1民生证券股份有限公司关于青岛达能环保设备股份有限公司2024年度募集资金存储放置与使用情况的核查意见民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐人”）作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称“青达环保”或“公司”）2024年度向特定对象发行股票的保荐人，承接了原保荐人中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”）还没完成的首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》等有关法律法规，对青达环保2024年度募集资金存储放置与使用情况做了审慎核查，核查情况及核查意见如下：一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2053号文核准，青达环保于2021年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）2,367.00万股，每股发行价为10.57元，应募集资金总额为人民币25,019.19万元，根据有关法律法规扣除发行费用4,983.56万元后，实际募集资金净额为20,035.63万元。

  3.上述资金到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2021]361Z0061号《验资报告》验证。

  5.截至2024年12月31日，公司广泛征集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至2021年7月13日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入500.39万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金500.39万元；（2）公司累计使用募集资金14,843.06万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为5,960.76万元，募集资金专用账户利息收入770.32万元（包含现金管理收益、利息收入扣除手续费支出后的净额），额外支出2.13万元，持有的打理财产的产品余额为3,000.00万元，募集资金专户2024年12月31日余额合计为2,960.76万元。

  6.截至2024年12月31日，公司广泛征集资金使用及结余情况如下：2单位：万元项目金额募集资金总额25,019.19减：支付的发行费用（含以募集资金置换预先使用自筹资金支付的发行费用金额2,296.77万元）4,983.56募集资金到账净额20,035.63减：累计募集资金使用金额（包括置换先期投入金额）14,843.06加：累计利息收入扣除手续费金额34.30加：累计现金管理收益金额736.02减：其他2.13募集资金余额5,960.76减：闲置募集资金进行现金管理余额3,000.00募集资金专户余额2,960.76说明：募集资金使用中额外支出系法院执行划扣，截至本核查意见出具日该款项已归还至募集资金专户。

  7.其中，截至2024年12月31日，公司持有的打理财产的产品明细见下：单位：万元签约方产品的名字收益类型余额产品期限预计年化收益率中泰证券股份有限公司本金保障型收益凭证保本浮动收益3,000.00181天1.90%-2.70%二、募集资金管理情况根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律和法规和规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

  8.根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并与原保荐人中泰证券及存放募集资金的中国建设银行股份有限公司胶州分行（以下简称“建行胶州分行”）、上海浦东发展银行股份有限公司青岛胶州支行（以下简称“浦发胶州支行”）、青岛农村商业银行股份有限公司胶州3胶北支行（以下简称“青岛农商行胶州胶北支行”）分别签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

  9.公司于2025年3月8日在上海证券交易所网站（）披露了《青岛达能环保设备股份有限公司关于变更持续督导保荐人及保荐代表人的公告》（公告编号：2025-006）。

  10.公司聘请民生证券担任公司2024年度向特定对象发行股票的保荐人，公司与原保荐人中泰证券以及存放募集资金的商业银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，中泰证券未完成的持续督导工作由民生证券承接。

  11.鉴于公司保荐人已发生变更，为规范公司广泛征集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律和法规以及规范性文件的相关规定，公司与保荐人民生证券以及存放募集资金的商业银行建行胶州分行、浦发胶州支行重新签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，详细情况详见公司2025年3月25日于上海证券交易所网站（）披露的《青岛达能环保设备股份有限公司关于变更保荐人后重新签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2025-009）。

  12.截至2024年12月31日，公司广泛征集资金存储情况如下：单位：万元银行名称银行帐号余额存储方式中国建设银行股份有限公司胶州分行07888-77771,882.52活期上海浦东发展银行股份有限公司青岛胶州支行678881,078.24活期青岛农村商业银行股份有限公司胶州胶北支行9999999--合计-2,960.76-注：青岛农村商业银行股份有限公司胶州胶北支行户已于2023年8月23日销户。

  13.三、2024年度募集资金实际使用情况截至2024年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币14,843.06万元，具体使用情况详见附表1：2024年度募集资金使用情况对照表。

  14.4四、变更募集资金投资项目的资金使用情况截至2024年12月31日，除增设募投项目实施地点及延长募投项目期限外，公司不存在募集资金实际投资项目变更的情况。

  15.为快速推进募投项目实施进度，有效满足生产产能增长、产品研制需求，公司于2024年4月26日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施地点的议案》，赞同公司“底渣处理系统产品生产线技术改造项目”在原实施地点“胶州市胶北办事处工业园达能路3号”基础上，增加实施地点“胶州市胶北街道办事处纬四十五路南、王庸路西侧”，实施主体不变。

  16.详细的细节内容详见公司于2024年4月27日披露于上海证券交易所网站（）的《青达环保关于增加募投项目实施地点的公告》（公告编号：2024-012）。

  根据公司发展规划、市场需求及项目实施的真实的情况，公司于2024年5月23日召开第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“底渣处理系统产品生产线技术改造项目”预定可使用状态日期由“2024年7月”调整为“2025年7月”。

  具体内容详见公司于2024年5月25日披露于上海证券交易所网站（）的《青达环保关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-023）。

  五、募集资金使用及披露中存在的问题公司依照有关规定法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

  六、保荐机构对公司年度募集资金存储放置与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐人认为：青达环保2024年度募集资金存储放置和实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监督管理指引第2号——上市公司广泛征集资金管理和使用的监督管理要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律和法规、5规范性文件及公司《募集资金管理制度》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息公开披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

  6附表1：2024年度募集资金使用情况对照表单位：万元募集资金总额20,035.63本年度投入募集资金总额5,178.86变更用途的募集资金总额－已累计投入募集资金总额14,843.06变更用途的募集资金总额比例－承诺投资项目已变更项目，含部分变更（如有）募集资金承诺投资总额调整后投资总额截至期末承诺投入金额（1）本年度投入金额截至期末累计投入金额（2）截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额（3）＝（2）-（1）截至期末投入进度（%）（4）＝（2）/（1）项目达到预定可使用状态日期本年度实现的效益是不是达到预计效益项目可行性是否出现重大变化底渣处理系统产品生产线-4,184.4669.412025年7月不适用不适用否蓄热器产品生产线-1,009.5173.742023年7月112.29否否补充流动资金否15,000.002,512.432,512.43－2,513.831.40100.06不适用说明1不适用否合计－32,523.2020,035.6320,035.635,178.8614,843.06-5,192.57－－－－－未达到计划进度原因（分具体项目）不适用项目可行性出现重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况为保障募投项目的顺利推进，公司在募集资金到账前已使用自筹资金预先投入部分募投项目。

  截至2021年7月13日止，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为500.39万元，其中“底渣处理系统产品生产线技术改造项目”预先投入348.85万元，“蓄热器产品生产线万元。

  该事项经公司第四届董7事会第二次会议审议通过，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚专字[2021]361Z0441号”《关于青岛达能环保设备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，经保荐人发表审核意见和独立董事发表独立意见后，公司使用募集资金人民币500.39万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

  用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用对闲置募集资金进行现金管理，投资有关产品情况公司于2024年7月3日召开第四届董事会第三十一次会议及第四届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

  同意公司在保证不影响公司广泛征集资金资本预算正常进行的前提下，使用不超过人民币7,000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，可用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、打理财产的产品或中国证监会认可的其他投资品种等，有效期自前次募集资金现金管理的授权到期之日起12个月内有效，即2024年8月2日起至2025年8月1日，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。

  截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为3,000.00万元。

  用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用募集资金结余的金额及形成原因因蓄热器产品生产线建设项目已完成建设，结余资金1,009.51万元，形成原因主要系项目规划的铺底流动资金未进行使用、项目尚有部分设备购置合同的尾款未支付及通过现金管理使项目的闲置募集资金产生了一定收益。

  募集资金其他使用情况“补充流动资金项目”投入进度100.06%，原因是使用的过程中累计结息1.40万元导致。

  说明1：公司首次公开发行人民币普通股2,367.00万股，发行价格为10.57元/股，应募集资金总额为人民币25,019.19万元，实际募集资金金额为20,035.63万元。

  因实际募集资金总额未达到募投项目拟使用的募集资金总额32,523.20万元，补充流动资金项目的募集资金从15,000.00万元调整至2,512.43万元。

  说明2：公司底渣处理系统产品生产线技术改造项目预计建设周期为36个月，自上市之日起计算募投项目达到预定可使用状态日期应为2024年7月，依据公司发展规划、市场需求及项目实施的真实的情况，该项目预定可使用状态日期由“2024年7月”调整为“2025年7月”，详见第四部分变更募集资金投资项目的资金使用情况；公司蓄热器产品生产线建设项目预计建设周期为24个月，自上市之日起计算募投项目达到预定可使用状态日期应为2023年7月。

  8说明3：公司蓄热器产品生产线月达到预定可使用状态，但受产品仍处于市场推广期和技术推广期，且招标形式限制等因素的影响，公司蓄热器产品面临较大的竞争压力，效益未达预期。

  9（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于青岛达能环保设备股份有限公司2024年度募集资金存储放置与使用情况的核查意见》之签章页）保荐代表人：俞新廖陆凯民生证券股份有限公司年月日。

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